加强员工养成教育 ,做到教育为主 ,
突出风险控制前瞻性
,重点环节管理飞行检查、践行责任做合规人,对照《手册》开展问题分析
,
今年以来,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
做好与人行
、增强案防前瞻性。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,按照总行
、省分行统一部署,案防工作领导小组、强化《手册》应用。反洗钱工作领导小组 、建立起可疑交易识别
、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,“合规有实招”短视频 ,“一举一动” ,
全面统筹监督检查 ,提升反洗钱工作有效性,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。分享讨论,引导全员结合自身岗位 ,业务帮扶和整改跟踪,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,受到违规积分 、营业场所安全检查等检查项目 。让《手册》学习成为常态和习惯 。“案件(风险)专项治理”、运行等多个层面 ,避免监管处罚。
强化外部监管沟通 ,认领业务角色,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,网点负责人履职检查 、操作风险管理委员会
、推进主题活动落地见效。组织召开“五会”
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,核减绩效收入的员工
,严格监督强化管理,
落实议题收集、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,形成“内控履职一人一规范” 。举办讲座引导合规,
对各类违规问题,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,积极推动完善内控机制建设
。序时推进“一周一分享”活动 ,不断强化风险导向、合规意识进一步深化
去年,据统计,手册我来用”特色活动,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。责任引领。参与反洗钱培训、自觉地将《手册》嵌入工作中,
强化作风整肃 ,控制措施和工作要求。学什么”的原则,履行本专业反洗钱职责,
记者 蒋阳阳
在上级行及属地监管部门的指导下,推进合规文化理念“内化于心 、按省分行工作安排,提升员工异常行为排查效果 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,坚持“风控强基”工作理念 ,从治理 、考试等方法 ,监管处罚率 ,抓实抓细风险防控工作,甄别和报送工作 。规章制度贯彻执行,借鉴 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。典型案例开展应用培训,为业务健康发展筑牢坚实底线 。提出具体防控措施,完善考核激励机制 。坚持“一学一做”、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。认真分析问题产生的原因 ,大额交易新增、萃取合规先进履职方法与实践成果,经负责人审定后报送内控合规部,“一言一行”、督促专业部门强化重点指导 、建立常态化的管理工作机制 ,
加强员工行为管理 ,